SGDB İç Kontrol

Kontrol Ortamı

• SGDB Komisyonlar ve Çalışma Grupları

1. Etik Değerler ve Dürüstlük

• SGDB Etik Değerler
• Kamu Görevlileri Etik Sözleşmesi Formu
• Kamu Görevlileri Etik Rehberi

2. Misyon Organizasyon Yapısı ve Görevler

• Misyon-Vizyon
• Teşkilat Şeması
• SGDB Görev Dağılımı
• Görev Tanım Formları
• Birim Görev Tanım Formları
• Hassas Görevler Listesi Formu
• SGDB Süreçler
• SGDB İş Akışları

3. Personelin Yeterliliği ve Performansı 

• Personel Eğitim Katılım Formu
• İdari Personel Performans Değerlendirme Formu
• KTÜ İnsan Kaynakları Yönergesi
• KTÜ Memur Akademisi Yönergesi 
• KTÜ Ödül Yönergesi

4. Yetki Devri

• Yetki Devri Formları
• İmza Devri Formları
• Görevden Ayrılan Personelin Devir Teslim Formu
• KTÜ İnsan Kaynakları Yönergesi Ek-8 4.Bölüm Yetki Devri, İmza Yetkisi

Risk Değerlendirme

5. Planlama ve Programlama 

• 2014-2018 Stratejik Plan
• 2019-2023 Stratejik Plan
•          Stratejik Plan Değerlendirme Raporu  (2020)
• 2021 İdare Faaliyet Raporu
• 2021 Birim Faaliyet Raporu
• 2021 Performans Programı
•        2020 Performan Programı İzleme Sonuçları

6. Risklerin Belirlenmesi ve Değerlendirilmesi

• KTÜ Risk Strateji Belgesi
• Risk Tespit ve Oylama Formu
• Risk Kayıt Formu
• Konsolide Risk Raporu
• Risk Eylem Planı Formu
• 2023 Risk Tespit ve Oylama Formları
• 2023 Risk Kayıt Formları
• 2023 Risk Eylem Planı Formları
• 2023 Birim Düzeyi Riskler

Kontrol Faaliyetleri

7. Kontrol Stratejileri ve Yöntemleri

• Birim İç Kontrol Web Sayfaları Rehberi
• Tübitak Proje Harcamaları Bilgilendirme Rehberi

8. Prosedürlerin Belirlenmesi ve Belgelendirilmesi

• Genel Sekreterlik Prosedürleri

9. Görevler Ayrılığı

10. Hiyerarşik Kontroller

• Hiyerarşik Kontroller Listesi

11. Faaliyetlerin Sürekliliği

• Vekil Personel Listesi
• Süreli İşler Takvimi

12. Bilgi Sistemleri Kontrolleri

• Bilgi Sistemleri Envanteri Formu
• Web Sayfası Kontrol Formu

Bilgi ve İletişim

13. Bilgi ve İletişim

• Bilgi ve İletişim
•  

• 2021 Yılı Birim Faaliyet Raporu
• 2020 Yılı Birim Faaliyet Raporu

14. Raporlama

• 2021 Yılı Birim Faaliyet Raporu
• 2020 Yılı Birim Faaliyet Raporu

15. Kayıt ve Dosyalama

• Yükseköğretim Üst Kuruluşları ve Yükseköğretim Kurumları Saklama Süreli Standart Dosya Planı
• KTÜ Birim Bazında idari Kimlik Kodları
• KTÜ Arşiv Yönergesi
• İç Kontrol Doküman Listesi

16. Hata, Usulsüzlük ve Yolsuzlukların Bildirilmesi

• Öneri ve Şikayet Formu
•  

İzleme

17. İç Kontrolün Değerlendirilmesi

• KTÜ 2018 İç Kontrol Sistemi Değerlendirme Raporu
• KTÜ 2021 İç Kontrol Sistemi Değerlendirme Raporu
• KTÜ 2022 İç Kontrol Sistemi Değerlendirme Raporu

18. İç Denetim

Ön Mali Kontrol

KTÜ Ön Mali Kontrol Belge ve Formlar		Mevzuat
2021 Yılı Merkezi Yönetim Uygulama Tebliği (Sıra No :2) - Belirlenenen Parasal Tutarları Aşan İhtiyaçların Sermeye Giderlerinden Karşılanması Hususu		İç Kontrol ve Ön Mali Kontrole İlişkin Usul ve Esaslar
		KTÜ Ön Mali Kontrol İşlemleri Yönergesi

İç Kontrol Eğitim Videoları

Görevleri

• İç kontrol sisteminin kurulması, standartlarının uygulanması ve geliştirilmesi konularında çalışmalar yapmak
• İdarenin görev alanına ilişkin konularda standartlar hazırlamak
• Harcama birimlerine malî konularda danışmanlık hizmeti sunmak. Bu amaçla malî yönetim ve kontrol ile denetim konularında gerekli bilgi ve dokümantasyonu oluşturmak ve izlemek
• Malî konularda, gerektiğinde ilgili idarelerin görüşü de alınarak uygulamaya açıklık getirici ve yönlendirici yazılı bilgilendirme yapmak
• Maaş ödemelerinin kontrolü, KBS sistemi kapsamında duyurular, personel bilgi güncellemeleri vb. işlemlerle ilgili koordinasyonun sağlanması
• Ek ders ücreti, fazla çalışma ücreti ile diğer ücretlere ilişkin kontrol işlemleri
• Yolluklara ilişkin kontrol işlemleri
• Haberleşme gideri, Elektrik Su tüketim giderleri, Görev giderleri ve diğer tarifeye bağlı ödemelere ilişkin sarf evraklarının kontrol işlemlerini yürütmek
• Mal ve Hizmet Alımları, Diğer Cari Giderler ile Sermaye Giderlerine ilişkin ödeme belgelerinin kontrol işlemlerinin yürütülmesi...

Personel