1. Kontrol Ortamı
Ä°ç kontrolün diÄŸer unsurlarına temel oluÅŸturan genel bir çerçevedir. KiÅŸisel ve mesleki dürüstlük, yönetim ve personelin etik deÄŸerleri, iç kontrole yönelik destekleyici tutum, mesleki yeterlilik, organizasyon yapısı, insan kaynakları politikaları ve uygulamaları ile yönetim felsefesi ve iÅŸ yapma tarzına iliÅŸkin hususları kapsar.
Standart 1. Etik DeÄŸerler ve Dürüstlük
| 1.1. Daire Başkanlığımız Etik Davranış İlkeleri |
Görüntüle |
| 1.2. Etik SözleÅŸme |
Hazırlanıyor |
| 1.3. Kamu Görevlileri Etik Davranış Ä°lkeleri ile BaÅŸvuru Usul ve Esasları Hakkında Yönetmelik |
Görüntüle |
Standart 2. Misyon, Organizasyon Yapısı ve Görevler
| 2.1. Misyon ve Vizyon |
Sayfaya Git |
| 2.2. Organizasyon Şeması |
Sayfaya Git |
| Birimler |
Sayfaya Git |
| Komisyonlar |
Sayfaya Git |
| 2.3. Kurumsal YönetiÅŸim ve Ä°letiÅŸim Prosedürü |
Sayfaya Git |
| 2.4. Birim Ä°ÅŸ Analizleri |
Hazırlanıyor |
| 2.5. Birim Görev Tanımları |
Görüntüle |
| 2.6. Birim Görev Dağılımları |
Sayfaya Git |
| 2.7. Ä°darenin Hassas Görevler Kriterleri |
Hazırlanıyor |
| 2.8. Hassas Görev Tespit Formu |
Hazırlanıyor |
| 2.9. Hassas Görevler Listesi |
Hazırlanıyor |
| 2.10. Hizmet Envanteri |
Hazırlanıyor |
| 2.11. İş Akışları |
Sayfaya Git |
Standart 3. Personelin Yeterliliği ve Performansı
| 3.1. İnsan Kaynakları Politikaları |
| KTÜ Ä°nsan Kaynakları Yönergesi |
Görüntüle |
| KTÜ Memur Akademisi Yönergesi |
Görüntüle |
| KTÜ Ödül Yönergesi |
Görüntüle |
| Memur Akademisi |
Sayfaya Git |
| Yetenek Havuzu EÄŸitimleri |
Sayfaya Git |
| Performans Yönetim Sistemi |
Sayfaya Git |
| Ödüllendirme Mekanizması |
Sayfaya Git |
| 3.2. Ä°dari Personel Performans DeÄŸerlendirme Formu |
Hazırlanıyor |
| 3.3. Personel EÄŸitim Takip Formu |
Hazırlanıyor |
Standart 4. Yetki Devri
| 4.1. KTÜ Ä°nsan Kaynakları Yönergesi, 4. Bölüm: Yetki Devri ve Ä°mza Yetkisi (Madde 27-30) |
Görüntüle |
| 4.2. Yetki Devri Formu |
Hazırlanıyor |
2. Risk DeÄŸerlendirme
Ä°darenin hedeflerinin gerçekleÅŸmesini engelleyecek risklerin tanımlanması, analiz edilmesi ve gerekli önlemlerin belirlenmesi sürecidir.
Standart 5. Planlama ve Programlama
| 5.1. Birim Risk Çalışma Grubu |
Sayfaya Git |
| 5.2. Toplantı Tutanakları |
Hazırlanıyor |
| 5.3. KTÜ 2024-2028 Stratejik Planı |
Görüntüle |
| 5.4. KTÜ Risk Strateji Belgesi |
Görüntüle |
Standart 6. Risklerin Belirlenmesi ve DeÄŸerlendirilmesi
| 6.1. Risk Tespit ve Oylama Çalışma Planı |
Hazırlanıyor |
| 6.2. Risk Tespit ve Oylama Formu |
Hazırlanıyor |
| 6.3. Risk Kayıt Formları |
Hazırlanıyor |
| 6.4. Alt Birim Faaliyet Düzeyi Riskler |
Hazırlanıyor |
| 6.5. Konsolide Risk Raporu |
Görüntüle |
3. Kontrol Faaliyetleri
Ä°darenin hedeflerinin gerçekleÅŸtirilmesini saÄŸlamak ve belirlenen riskleri yönetmek amacıyla oluÅŸturulan politika ve prosedürlerdir.
Standart 7. Kontrol Stratejileri ve Yöntemleri
| 7.1. Kontrol Faaliyetleri Stratejisi Ä°ÅŸleyiÅŸ Prosedürü |
Hazırlanıyor |
| 7.2. Kontrol Faaliyetleri Birim Risk Çalışma Grubu Bilgilendirme Toplantısı |
Hazırlanıyor |
| 7.3. Risk Yönetimi Kontrol Faaliyetleri |
Hazırlanıyor |
| 7.4. Stratejik Amaç ve Hedefler PUKÖ Döngüleri |
Görüntüle |
| 7.5. Alt Birim Faaliyet Düzeyi Risk PUKÖ Döngüleri |
Hazırlanıyor |
Standart 8. Prosedürlerin Belirlenmesi ve Belgelendirilmesi
| Prosedürler |
Hazırlanıyor |
Standart 9. Görevler Ayrılığı
| Görevler Ayrılığı Belgeleri |
Hazırlanıyor |
Standart 10. HiyerarÅŸik Kontroller
| 10.1. HiyerarÅŸik Kontroller Listesi |
Hazırlanıyor |
Standart 11. Faaliyetlerin SürekliliÄŸi
| 11.1. Görevden Ayrılan Personelin Devir Teslim Formu |
Hazırlanıyor |
| 11.2. Ä°dari Personel Oryantasyon EÄŸitimi |
Hazırlanıyor |
| 11.3. Vekil Personel Listesi |
Hazırlanıyor |
Standart 12. Bilgi Sistemleri Kontrolleri
| 12.1. Veri GiriÅŸ ve Güncelleme Sorumluları |
Hazırlanıyor |
4. Bilgi ve Ä°letiÅŸim
Gerekli bilginin ihtiyaç duyan kiÅŸi, personel ve yöneticiye belirli bir formatta ve ilgililerin iç kontrol ve diÄŸer sorumluluklarını yerine getirmelerine imkân verecek bir zaman dilimi içinde iletilmesini saÄŸlayacak bilgi, iletiÅŸim ve kayıt sistemini kapsar.
Standart 13. Bilgi ve Ä°letiÅŸim
Standart 14. Raporlama
Standart 15. Kayıt ve Dosyalama Sistemi
| Kayıt ve Dosyalama Sistemi Belgeleri |
Hazırlanıyor |
Standart 16. Hata, Usulsüzlük ve Yolsuzlukların Bildirilmesi
5. Ä°zleme
Ä°ç kontrol sisteminin kalitesini deÄŸerlendirmek üzere yürütülen tüm izleme faaliyetlerini kapsar.
Standart 17. Ä°ç Kontrolün DeÄŸerlendirilmesi
| 17.1. Yönetim Gözden Geçirme Toplantısı |
Hazırlanıyor |
Standart 18. Ä°ç Denetim
| Ä°ç Denetim Raporları |
Hazırlanıyor |
Ä°ç Kontrol Mevzuatı
| 5018 Sayılı Kamu Mali Yönetimi ve Kontrol Kanunu |
Görüntüle |
| Ä°ç Kontrol ve Ön Mali Kontrole Ä°liÅŸkin Usul ve Esaslar |
Görüntüle |
| Kamu Ä°ç Kontrol Standartları TebliÄŸi |
Görüntüle |
| Kamu Ä°ç Kontrol Standartlarına Uyum Eylem Planı Rehberi |
Görüntüle |
| Kamu Ä°darelerince Hazırlanacak Faaliyet Raporları Hakkında Yönetmelik |
Görüntüle |
| Kamu Ä°darelerinde Stratejik Planlamaya Ä°liÅŸkin Usul ve Esaslar Hakkında Yönetmelik |
Görüntüle |
| Kamu Ä°darelerince Hazırlanacak Performans Programları Hakkında Yönetmelik |
Görüntüle |
| Karadeniz Teknik Üniversitesi Ä°nsan Kaynakları Yönergesi |
Görüntüle |
